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首批资本市场金融科技创新试点(北京)项目启动北股交区块链系统等16项目入榜

理财投资网 2022-01-01 12:55

经济观察网 记者 梁冀2021年12月30日,证监会公布首批16个资本市场金融科技创新试点项目。通报显示,为推动证券期货行业金融科技稳妥发展,促进资本市场数字化转型,完善资本市场金融科技监管机制,证监会于2021年3月在北京地区率先启动试点工作。

首批启动试点的16个试点项目由15家单位牵头申报,包括中国证券登记结算有限责任公司、中证数据有限责任公司、中国证券业协会和中证机构间报价系统股份有限公司等4家市场核心机构,银河证券、信达证券、中信建投和中金公司等4家券商、嘉实基金、工银瑞信、华夏基金、鹏扬基金和建信基金等5家基金管理公司、1家信用评级机构中诚信和1家区域性股权交易市场北京股权交易中心(以下简称北股交)。

经济观察网记者自北股交人士处了解到,北股交牵头申报的基于区块链的私募基金份额转让平台试点项目率先将金融科技、监管科技创新应用于份额转让领域,以区块链作为底层技术核心,应用云计算技术,结合基金份额转让业务独特属性,开发建设基于区块链的私募基金份额转让平台。该平台成功实现私募基金份额登记、质押、转让、结算、信息披露、市场参与方管理、统计汇总、数据报送等功能,为基金份额退出提供安全合规可信、有效信息汇聚的交易场所,为市场化基金份额转让交易提供全流程基础设施保障,解决私募股权基金份额在质押转让环节的不合规、不透明、权益估值公允性差等问题,拓宽私募股权基金退出渠道,形成支持科技创新的良性循环。

上述人士表示,下一步,北股交将继续在监管部门的指导支持下,持续加大份额转让业务拓展力度,不断完善份额转让平台功能,适时对接中国证监会中央监管链,以金融科技服务业务创新,为股权投资和创业投资份额转让试点提供数字化基础设施支撑,努力打造金融改革开放的北京样板。

据了解,一家银行机构近日顺利在北股交基金份额转让试点交易其持有的私募股权投资基金份额,这是份额转让试点为银行机构解决私募基金份额退出的首次成功探索,也标志着份额转让试点已具备为金融机构提供合规退出渠道的功能服务,同时也为其他金融机构的份额退出操作提供了案例依据。

截至目前,北京份额转让试点已运行一周年,交易规模超过10亿元,储备项目规模超过400亿元。基金交易类型涵盖契约型、有限合伙型,交易方式包括单独基金份额转让和打包资产交易等多种交易模式,基金份额的持有者更是涵盖了财政、央企国企、商业银行、民营机构等。基金份额转让试点的持续健康运行,为打造金融改革开放的北京样板贡献了一张亮眼的新名片。

中国政法大学法治与可持续发展研究中心副主任车宁表示,距离名单公示四十天后,资本市场金融科技创新试点首批项目在北京正式入箱,这不仅意味着证监会版监管沙箱机制构建的快速成熟,也彰显了工作开展的北京速度,展示了首都金融专业的服务能力和丰厚的资源禀赋,其与北京证券交易所珠联璧合,通过科技与机制创新助力更多专精特新中小企业发展成熟,为国家经济高质量发展培育元气。

从入箱项目特色看,在机构层面体现了竞争中性原则,不但证券机构、科技企业、行业协会等多类型主体广泛参与,业务类型也涉及证券前中后台整个生态的深刻改造;在技术层面体现了融合创新特色,在大数据、云计算、区块链、人工智能等通用技术应用基础上,信创、云原生、联邦学习、安全多方计算等复合交叉技术在促进证券业务数字化转型场景得到越来越广泛的应用。

他表示,资本市场金融科技创新试点首批项目公告入箱开启了证券科技合规监管的新纪元,不仅为企业业务、技术合规提供了试错、容错机制,也为监管部门治理能力提升、公共产品供给创造了基础条件,在市场和政府之间搭建了承载安全和发展双重目标的双向桥梁,更为相关行业高质量、可持续发展注入了确定性。

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