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保荐联想集团未勤勉尽责,中金公司及相关责任人遭监管谈话!证监会公布9条监管决定,涉多家证券公司

理财投资网 2022-01-02 12:56

  证监会网站29日晚间集中公布9条监管措施,针对未勤勉尽责等行为采取监管措施,涉及万联证券、中金公司(行情601995,诊股)、国金证券(行情600109,诊股)等多家证券公司,相关证券公司及责任人员被采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

  保荐联想集团未勤勉尽责,中金公司及相关责任人遭监管谈话!?证监会公布9条监管决定,涉多家证券公司

  来源:中国证监会网站

  证监会指出,当事人应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。同时,应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责。

  保荐联想集团未勤勉尽责

  中金公司及相关责任人遭监管谈话

  经查,证监会发现中国国际金融股份有限公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣在保荐联想集团有限公司申请在科创板上市过程中,未勤勉尽责,对发行人科创属性认定履行充分核查程序,主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见,相关程序及获取证据不足以支持披露内容,未能完整、准确评价发行人科创属性。

  证监会指出,上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条的规定。按照《管理办法》第六十五条的规定,决定对中金公司及上述个人采取监管谈话的监督管理措施。

  多家券商及保荐人被采取监管措施

  证监会调查发现,万联证券作为绿巨人首次公开发行股票并上市的保荐机构,存在未勤勉尽责,对发行人货币资金、关联方和关联交易等事项的核查不充分,未能发现发行人大量更改银行流水、关联方和关联交易披露不完整、会计基础及内部控制存在缺陷等问题。证监会决定对其采取监管谈话的行政监督管理措施。罗钦城作为时任保荐业务负责人,对上述违规行为负有领导责任。证监会决定对其采取监管谈话的行政监督管理措施。

  国金证券及邹丽萍、王俊作为保荐机构、保荐人,在日兴生物首次公开发行股票并上市的过程中未勤勉尽责,对发行人销售回款、内部控制等事项的核查不充分。证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

  此外,魏韫新、王钢在担任扬子地板首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中,未勤勉尽责,对发行人内部控制、工程收入等事项的核查不充分,被证监会采取出具警示函的行政监督管理措施。

  吴书振、吴雨翘在担任雅迅网络首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中,未勤勉尽责,对发行人销售回款等事项的核查不充分,被证监会采取出具警示函措施。

  冯颂、李强在担任剑牌农化首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中,未勤勉尽责,对发行人应收票据等事项的核查不充分,被采取出具警示函的行政监督管理措施。

  李仅、张正平在担任华冠新材首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中,未勤勉尽责,对发行人客户类型、期间费用等事项的核查不充分,被采取出具警示函措施。

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