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私募大佬栽了!内幕交易巨亏176万元,还被罚款+判刑

理财投资网 2021-12-23 13:01

  私募老总利用内幕信息进行交易,不但没赚钱,反而亏了176.91万元!

  北京市第二中级人民法院近日公开的一份刑事判决书显示,大陆资本原董事总经理、原上海清泉投资管理有限公司法人代表徐浛锟,因内幕交易受到证监会行政处罚,被处以60万元罚款,还面临有期徒刑三年、缓刑三年的刑事处罚。

  私募大佬栽了!内幕交易巨亏176万元,还被罚款+判刑

  图片来源:北京法院

  内幕交易巨亏176万元

  这起内幕交易发生在2015年。

  裁判文书和证监会的处罚决定书信息显示,大陆资本的全资子公司康地饲料添加剂(北京)有限公司、康地饲料(天津)有限公司系广西扬翔的股东。中牧股份(行情600195,诊股)公司拟收购广西扬翔公司的部分股权,被告人徐浛锟时任大陆资本有限公司董事总经理、上海清泉投资管理有限公司法人代表兼执行董事,参与了股权收购事宜并知悉了上述内幕信息。

  2015年6月4日,中牧股份与广西扬翔公司达成股权收购意向;2015年6月8日至6月16日,中牧股份、广西扬翔、大陆资本三方通过邮件方式起草、修改拟定了保密协议;同年9月2日,中牧股份公司发布重大事项停牌公告,称公司正在筹划重大事项,其股票自2015年9月2日起停牌。

  经证监会认定,上述收购事项在公开披露前属于证券法规定的内幕信息,敏感期从2015年6月4日起至同年9月2日止,徐浛锟系内幕信息的知情人。

  处罚决定书中显示,徐浛锟在内幕信息敏感期内,使用账户“徐晗坤”进行了内幕交易。2015年6月11日,“徐晗坤”证券账户转入999万元,该笔资金来源于广西扬翔实际控制人杨某亲属唐某于2015年6月11日汇入的1000万元。该笔资金系杨某委托徐浛锟办理回购广西扬翔股权的部分诚意金。

  “徐晗坤”证券账户于2015年6月11日买入“中牧股份”93,700股,买入金额3,466,304元;2015年6月15日买入12,000股,买入金额458,520元;2015年7月6日全部卖出,合计卖出105,700股,卖出金额2,155,716元,亏损1,769,108元。

  面临刑事处罚

  证监会2018年1月11日发布的行政处罚决定书显示,徐浛锟上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《中华人民共和国证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。经申辩及复核后,最终依据《中华人民共和国证券法》第二百零二条的规定,决定对徐晗坤处以60万元罚款。

  2021年4月13日,被告人徐浛锟经侦查机关电话传唤到案,因涉嫌犯内幕交易罪被羁押,并于同年4月27日被逮捕,同年6月3日被取保侯审。

  北京市第二中级人民法院认为,被告人徐浛锟作为证券交易内幕信息的知情人员,在对证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入并卖出该证券,其行为已构成内幕交易罪,且系情节特别严重,依法应予惩处。徐浛锟主动到案后如实供述内幕交易的事实,具有自首情节,自愿认罪认罚,有悔罪表现,适用缓刑对所居住社区没有重大不良影响,可对其依法减轻处罚并宣告缓刑。徐浛锟虽未从内幕交易中非法获利,但刑法对内幕交易罪规定并处罚金,法院将酌情判处,并从其向证监会缴纳的罚款中依法进行折抵。

  最终,法院判决如下:被告人徐浛锟犯内幕交易罪,判处有期徒刑三年,缓刑三年,并处罚金人民币二万元。

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