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第四家!宇宙行联合高盛按下“加速键”

理财投资网 2021-12-16 12:58

  12月14日晚间,国家市场监管总局反垄断局公示了工银理财高盛资管新设合营企业案。这意味着工商银行(行情601398,诊股)在推动工银理财完成合资理财公司筹建工作方面按下了“加速键”。

  第四家!宇宙行联合高盛按下“加速键”

  加速度!

  工银理财联手高盛加速筹建合资理财公司

  12月14日晚间,国家市场监管总局反垄断局公示了工银理财与高盛资管新设合营企业案。根据公示内容,本次交易中,工银理财有限责任公司(“工银理财”)与高盛资产管理有限责任合伙(“高盛资管”)拟共同出资设立合营企业。交易完成后,工银理财持有合营企业49%的股份,高盛资管持有合营企业51%的股份。合营企业包括公募理财业务、私募理财业务、理财咨询业务,在产品策略上集中在量化投资和主动权益投资、跨境投资、创新另类产品投资三个业务方向。

  这意味着工商银行在推动工银理财完成合资理财公司筹建方面又迈进了一步。今年5月,工商银行就曾公告,中国工商银行全资子公司工银理财收到中国银行(行情601988,诊股)保险监督管理委员会批复,工银理财获准与高盛资产管理有限责任合伙合作筹建中外合资理财公司。

  根据公示,工银理财成立于2019,主要从事发行理财产品,以及从事理财顾问,并提供与资产管理相关的咨询业务。具体而言,工银理财按照固定收益、权益、商品及金融衍生品和混合四类构建包括现金管理、固收+、多资产组合、另类4大基础产品线以及权益、量化、跨境3大特色产品线。而高盛资管于1990年在美国特拉华州成立。高盛资管是高盛集团有限公司的子公司,属于其“资产管理”业务部门。高盛资管的业务包括管理机构和第三方配置的传统和另类资产的有关活动。

  基金君注意到,其实,高盛与工商银行的业务合作可以追溯至10多年前,2006年1月,工商银行确定由美国高盛集团、德国安联集团和美国运通公司组成的高盛投资团作为战略投资者,根据协议,高盛投资团将出资37.8亿美元入股工商银行,其中,高盛及旗下基金出资25.8亿美元占7%的持股比重。同年10月,工行在港交所上市,高盛持有164.76亿股的工行H股,持股比例为4.93%,成为当时前十大主要股东。2009年6月高盛首次减持工商银行,自至2013年高盛全部清空所持工行H股股份,七年获利高达73亿美元。

  外资机构抢滩中国市场

  合资理财子公司已增至4家

  目前已经开业及获准筹建的理财子公司数量增至4家之多。

  去年9月,银保监会正式批准汇华理财有限公司开业,汇华理财成为首家获准开业的中外合资理财子公司。公开资料显示,汇华理财注册资本为10亿元人民币,出资比例方面,东方汇理资管出资比例为55%,中银理财出资比例为45%,注册地为上海。中国理财网显示,目前汇华理财已经发行了40只理财产品,其中1只为混合类,其余均为封闭式固定收益类产品。

  今年2月,交通银行(行情601328,诊股)发布公告称,其全资子公司交银理财收到银保监会批复,同意施罗德投资管理有限公司、交银理财有限责任公司合资在上海市筹建施罗德交银理财有限公司,其中,施罗德出资比例51%,交银理财出资比例49%。

  5月12日,贝莱德宣布,贝莱德建信理财有限责任公司已获中国银行保险监督管理委员会批准将于中国开展理财业务。据悉,贝莱德建信理财注册地在上海,注册资金10亿元人民币。贝莱德持有贝莱德建信理财50.1%的股份,建设银行(行情601939,诊股)通过全资理财子公司——建信理财有限责任公司持有合资理财子公司40%股份,淡马锡则持有剩下9.9%的股份。

  同步布局证券业务

  今年10月,高盛还宣布,中国证监会(下称“证监会”)已对高盛成为旗下中国合资企业高盛高华证券有限公司 (下称“高盛高华”)唯一股东的事项准予备案。高盛将收购目前尚未拥有的高盛高华股权。这意味着,又有一家外资控股券商将正式成为外资独资券商。

  公开信息显示,高盛高华成立于2004年,是高盛与北京高华证券有限责任公司成立的合资企业,总部位于北京,提供投资银行服务,包括承销股票、债券与可转债等各类证券,以及收购兼并等财务顾问服务及其它相关服务。

  随着中国不断放宽对外资券商的准入限制,高盛早已为变更为外商独资券商做了准备。去年3月,高盛曾宣布,已获中国证监会的核准,将在高盛高华的持股比例从33%提高至51%。去年底,高盛集团又与高盛高华达成协议,收购其全部股权。

  高盛表示,获得高盛高华的全部股权将为高盛在中国的长期发展和成功提供更佳的定位,也标志着高盛在中国成立合资企业的17 年后,展开了新的篇章。

  事实上,过去10年,中国证券市场对外资开放力度不断加大,已经吸引越来越多外资独资和合资券商落地中国。

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