本文作者:理财投资网

重磅结果发布!

理财投资网 2021-10-31 12:55

  近日,各大券商都在紧锣密鼓地备战北交所,到底哪家最强?全国股转公司给了答案……

  10月27日,全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价细则》,发布了主办券商2021年第三季度的执业质量评价结果。

  重磅结果发布!

  关于发布2021年第三季度主办券商执业质量评价结果的公告

  股转系统公告〔2021〕981号

  全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价细则》,对主办券商2021年第三季度的执业质量情况进行了评价,评价结果(见附件)现予以公告。

  全国中小企业股份转让系统有限责任公司

  2021年10月27日

  108家主办券商中,9家证券公司子公司纳入其母公司合并评价。其中,中信证券(行情600030,诊股)(山东)与母公司中信证券、东方证券(行情600958,诊股)承销保荐与母公司东方证券、方正证券(行情601901,诊股)承销保荐与母公司方正证券、华英证券与母公司国联证券(行情601456,诊股)、申万宏源(行情000166,诊股)承销保荐和申万宏源西部证券(行情002673,诊股)与母公司申万宏源证券、华泰联合证券与母公司华泰证券(行情601688,诊股)、第一创业(行情002797,诊股)承销保荐与第一创业证券、恒泰长财证券与恒泰证券合并评价。

  其中,开源证券稳居综合分值行业第一名。这已经是开源证券连续3个季度蝉联榜首。

  开源证券稳居行业第一名

  安信证券排名大幅下滑

  根据现行的《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价细则》,主办券商执业质量评价内容包括主办券商开展推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市、经纪及综合业务,以及其他配合监管、推动业务创新等情况。

  根据最终的结果显示,综合分值超过130分的券商共有9家。其中,开源证券、申万宏源、长江证券(行情000783,诊股)综合分值位居前三位,分别为158.56分、147.16分、136.97分。

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  (图片来源于投行业务资讯)

  排名靠后的券商包括包括华兴证券、甬兴证券、东亚前海、金圆统一、华宝证券、中天证券、瑞银证券,其中瑞银证券的综合分值仅为98分。

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  与2021年第二季度的执业质量评价结果相比,行业前十名的排名出现了一些变化。

  除了开源证券连续三个季度稳居行业第1名之外,在第二季度排名行业第2的安信证券降至行业第10名,让人颇感意外。

  第二季度排名第27名的长江证券,则在第三季度居于行业第3名,进步显著。

  此外,东吴证券(行情601555,诊股)在第三季度行业排名第6名,但其在第二季度的排名是第28名;国融证券和中信证券第三季度的行业排名分别提升了12个、20个名次。

  银河证券、海通证券(行情600837,诊股)、开源证券

  合规质量扣分最多

  合规质量扣分方面,20家券商未扣分,此外10家券商扣分最多,其中银河证券扣分最多(10.44)、海通证券(8.89)和开源证券(8.67)紧随其后,此外,安信证券(8.00)、上海证券(6.11)、中信建投(行情601066,诊股)(6.00)、山西证券(行情002500,诊股)(6.00)扣分也比较多。

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  (图片来源于投行业务资讯)

  扣分重灾区主要集中在持续督导业务上,该项目扣分占总扣分比重为37.57%,发行并购业务、综合业务扣分占比分别为21.10%、19.34%,推荐挂牌业务扣分占比为10.55%。

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  (图片来源于投行业务资讯)

  业内人士认为,随着北交所设立,市场容量进一步扩大,中小券商有望迎来弯道超车的机会。长期以来,沪深两市股权业务中,头部券商占据了绝大部分优势,但新三板情况有所不同,整体上中小券商业务量相对占优,北交所的设立将提供差异化竞争契机。

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