本文作者:理财投资网

三家机构被点名!中基协严正声明:“包通过”“协会内部关系催办”“专业移除异常公示”等都是骗局

理财投资网 2022-04-10 13:00

  近日,有市场机构向中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)举报称收到疑似私募中介服务机构人员宣称可提供“一站式解除私募基金管理人诚信信息及提示信息”服务的邮件,引起了监管部门的关注。4月8日晚间,中基协发布严正声明,同时公开征集违法违规私募中介服务相关证据线索。

  中基协强调,在办理私募基金登记备案和自律管理过程中,协会从未指定或委托任何中介服务机构或个人代为办理或核查私募基金管理人登记、私募基金备案事宜。任何机构或个人许诺的所谓“包通过”、“协会内部关系催办”、“专业移除异常公示”等都是骗局!

  三家机构被点名,中基协公开征集违法违规私募中介服务证据线索

  据了解,私募行业在近年来呈现快速发展势头。期货日报记者查询中基协官网数据显示,截至2022年3月,中基协已登记私募基金管理人24683家,私募基金产品数量127954只,管理基金规模20.37万亿元,私募从业人员182477人。与2017年10月底相比,私募基金管理人数量增加超3000家,私募基金产品数量已翻倍,管理基金规模近乎翻倍。

  在行业快速发展的同时,中基协一直对包括“私募壳”买卖等违法违规私募中介业务进行严厉打击。

  针对近期市场机构举报疑似私募中介服务机构人员宣称可提供“一站式解除私募基金管理人诚信信息及提示信息”的服务,中基协表示,经查发现,该中介机构为此前已被协会公开点名的“祺瑞府”(又名番茄挂靠)相关机构。此外,“腾博国际”、“宁本咨询”也从事与“祺瑞府”相似的违法违规私募中介业务,对外宣传可为客户提供涵盖私募基金管理人运营全流程的一系列服务。

  中基协在声明中表示,中介机构“腾博国际”、“宁本咨询”、“祺瑞府(又名番茄挂靠)”从事招募挂靠人员、私募机构买卖壳、代律所出具法律意见书等业务,严重扰乱了私募基金行业秩序,对协会私募基金登记备案和自律管理工作造成严重负面影响,玷污了协会和私募基金行业声誉。

  为此,协会再次进行四点郑重说明:

  “私募基金管理人、申请机构及已登记私募基金服务机构、律师事务所、会计师事务所等专业中介服务机构,应增强合规意识,珍惜自身商誉和行业诚信记录,遵守登记备案的程序性和实体性要求。”中基协表示。

  记者发现,在去年8月份,本次进行违法违规私募中介服务的宁本咨询、祺瑞府咨询(又名“番茄挂靠”)就曾因为从事招募挂靠人员、私募机构买卖壳、代律所出具法律意见书等业务被中基协点名批评。

  据中基协披露,上述所谓私募中介机构及相关个人通过电话邮件、社交网络、电商平台、短视频APP,以公开宣传及员工营销的方式,声称可以提供“管理人登记备案代办”“私募机构注册落地”“私募机构买卖壳”“人员代寻挂靠”“提供通道、代持”及“团购审计报告、法律意见书”等违法违规私募中介服务。在受到协会公开点名严正声明的情况下,这些机构仍继续从事违法违规中介业务,诱骗市场主体以其有渠道可以为相关机构消除不良记录为噱头招揽业务,获取中介费或服务费。

  “中介服务机构及个人借助互联网平台开展网络营销或线下营销活动的,应当遵循相关法律法规和社会公序良俗,诚实守信,公平竞争,不损害国家利益、社会公众利益及其他相关主体合法权益。”中基协表示,“祺瑞府”“腾博国际”“宁本咨询”等中介机构的所作所为扰乱了市场管理秩序,破坏了私募基金行业健康有序发展的生态环境,对协会自律管理工作造成负面影响。

  同时,中基协郑重提示,协会从未委托任何中介服务机构或个人代办相关业务,从未收取任何费用,自律管理信息公示及消除均需经过严格程序认定,不存在人为干预。为进一步收集“祺瑞府”“腾博国际”“宁本咨询”及其他类似中介机构从事违法违规中介业务证据,了解受骗者情况,现公开征集相关主体夸大宣传承诺非正常私募中介服务、扰乱私募行业运行秩序证据线索。

  中基协表示,鼓励私募基金管理人若发现中介机构在业务开展中存在虚假、欺诈或误导内容,引用不真实、不准确或未经核实的数据和资料,收取中介费承诺“包过”等行为,及时向协会反映,经查证属实的,协会将依法依规严肃处理,追究相关机构法律责任。

  监管部门:严厉打击资本市场违法行为

  记者注意到,近日,监管层接连释放涉及私募行业发展的相关消息。

  日前证监会召开的2022年私募基金与区域性股权市场监管、打非与清整工作会议指出,2021年以来,证监会持续完善私募基金监管制度,优化私募基金登记备案政策,深化区域性股权市场创新试点,稳妥化解私募基金、涉地方各类交易场所风险,严厉打击非法证券期货活动,各类风险总体收敛。接下来,监管部门将完善私募基金监管规则,优化私募基金监管和服务,稳妥化解行业风险,推动行业健康发展。

  4月8日,深圳证监局发布公告称,深圳证监局协同深圳市政府相关部门,依托行业自律组织,落实首批清单“优化私募基金市场准入环境”改革事项,推动契约型私募基金投资企业商事登记试点落地施行,构筑深圳私募基金行业良好生态环境。

  昨日,证监会网站披露的2021年法治政府建设情况显示,2021年,证监会落实“零容忍”要求,依法全面从严治市,全年共办理案件609起,案发数量连续3年下降,证券市场违法多发高发势头得到初步遏制。全年作出处罚决定371项,罚没款金额45.53亿元,市场禁入95人次,向公安机关移送和通报涉嫌证券期货犯罪案件线索177起。全年对上市公司及相关方、非上市公众公司分别采取行政监管措施709家次、211次。加强证券基金经营机构监管,全年对证券基金经营机构、私募机构分别采取行政监管措施194家次、378家次。

  证监会表示,2022年,将持续深入推进资本市场法治政府建设;持续深化以全面实行股票发行注册制为主线的资本市场改革,进一步加强资本市场基础制度建设;突出放管结合,认真履行监管职责,引导、鼓励市场产品创新;严格落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,健全证券执法司法体制机制,严厉打击资本市场违法行为;为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,实现资本市场高质量发展提供坚强法治保障,以优异成绩迎接党的二十大胜利召开。

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