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未披露净值、损失承担情况等信息 重庆九方股权投资基金被出具警示函

理财投资网 2022-01-06 13:00

  理财投资网金融1月5日讯(小编 张华江) 重庆市证监局今天对重庆市九方股权投资基金基金管理处(有限合伙)出示警告函,函中表明,九方股权投资基金基金管理处(有限合伙)未向投资者披露2016年一季度至2017年二季度期内该基金各一季度基金基金净值、关键财务指标分析和投资组合情况等季度报表信息,未向投资者披露2016年该基金期终基金基金净值和基金市场份额总金额、基金的会计情况、基金项目投资运行情况和应用杆杠情况、投资者帐户信息、项目投资利润分配和损害担负情况、基金管理员获得的服务费和销售业绩酬劳等年度报告信息。

  下列为警告函原文:

  重庆市九方股权投资基金基金管理处(有限合伙):

  核查,我区发觉你公司存有下列问题:

  重庆市永福信九方项目投资核心(有限合伙)系你企业经营管理的基金商品。截止到查验日,你公司未向投资者披露2016年一季度至2017年二季度期内该基金各一季度基金基金净值、关键财务指标分析和投资组合情况等季度报表信息,未向投资者披露2016年该基金期终基金基金净值和基金市场份额总金额、基金的会计情况、基金项目投资运行情况和应用杆杠情况、投资者帐户信息、项目投资利润分配和损害担负情况、基金管理员获得的服务费和销售业绩酬劳等年度报告信息。也未向投资者披露重庆市永福信九方项目投资核心(有限合伙)2017年10月在我国股票投资基金业协会开展结算的信息。以上个人行为违背了《私募投资基金监管暂行规定》(中国证监会令〔第105〕号,下称《私募办法》)第二十四条的要求和基金业协会《私募投资基金信息披露管理条例》第十六条、第十七条、第十八条的要求。

  依据《私募办法》第三十三条的要求,现对你公司采用出示警告函的行政部门管控对策。你公司应努力学习并严格执行私募投资基金管控相关法律法规,避免该类问题再次出现。

  假如对本监管对策提出异议的,可以在接到本认定书生效日60日内向型证监委提起行政裁决申请办理,还可以在接到本认定书生效日6个月内向型有地域管辖的法院提出诉讼。行政复议与起诉期内,以上监管对策不终止实行。

  重庆市证监局

  2021年12月30日

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