本文作者:理财投资网

基民惊呆!6亿多基金资产,竟转给“老板”100%持股公司

理财投资网 2021-12-19 12:58

  将集团旗下私募投资基金的财产转移至关联企业“钱包”,侵吞基金财产超出6个亿,国融找、万利财富俩家企业的“胆大”实际操作遭受证监局的立案查处,最后对立即承担的管理人员累计惩处12万余元处罚。

  实际上,早在上年6月,万利财富就被基金业协会归入因失去联系被销户的私募投资基金管理方法人名单。

  一起来看看发生什么事事。

  国融找、万利财富勾结

  侵吞基金财产超出6个亿

  近日,北京证监局通告了一起私募投资基金侵吞基金财产的非法违反规定事情。

  证监局在近日公布的行政部门处罚决定书中称,经查明,国融找、万利财富存有下列犯罪客观事实:

  国融找上善若水国融FOF基金(下称国融FOF基金)的基金合同约定,不可项目投资非上市或是未在新三板挂牌的股份。

  国融找远洋国际1号私募投资基金(下称国融远洋国际1号)的基金合同约定,项目投资范畴关键以股份方式看向于连云港市(市场行情601008,个股诊断)船务公司责任有限公司(下称连云港市船务公司)。

  2016年9月5日至2017年7月30日,国融找出任国融FOF基金的管理员。在这段时间,国融FOF基金总共认购国融找管理方法的国融远洋国际1号的额度为52,680万余元。

  2017年7月31日至2018年2月5日,万利财富出任国融FOF基金的管理员。在这段时间,国融FOF基金总共认购国融找管理方法的国融远洋国际1号的额度为11,479万余元。

  2016年11月10日至2018年2月5日,国融远洋国际1号总共向连云港市船务公司银行帐户转款67,507万余元。

  连云港市船务公司并不是上市企业和新三板挂牌企业,由翁王宝强100%控投,是国融找、万利财富的关联企业。连云港市船务公司接到国融远洋国际1号转到的资产后,未开展股东变更工商注册。

  国融找、万利财富运用出任国融FOF基金管理员的职位便捷,将国融FOF基金的64,159万余元资产用以认购国融远洋国际1号,未依照基金合同约定完成项目投资。国融找、万利财富将以上64,159万余元资产转至关联企业连云港市船务公司银行帐户,未具体用以项目投资,将资产转借。

  天眼查信息表明,万利财富创立于2015年3月3日,注册资金为1000万RMB,法人代表为杨晓军,是国融找的全资子公司,非常值得留意的是,国融找的法人代表也是杨晓军,俩家企业的实控人为翁王宝强。

  承揽资产挪作他用的连云港市海运公司也是翁王宝强集团旗下企业,创立于1989年6月30日,注册资金为600万RMB,法人代表为陶文菊,即使在2016年至2018年期内,接纳了国融远洋国际1号6个多亿元的转帐,也依然由翁王宝强100%持仓。

  集团旗下2款私募投资基金违反规定服务承诺承诺回报率

  北京证监局也与此同时通告,国融找在发售国融找致诚江河系列产品三期私募投资基金商品流程中,万利财富在发售万利汇金1号、万利建信1号私募投资基金商品流程中,与投资人承诺基金回报率。

  实际上,先前公布的法院判决书也详尽纪录了这两种商品的发布全过程。

  据《邵双吉与翁王宝强、万利财富(北京市)投资管理有限责任公司民俗委托理财合同纠纷案一审民事裁定书》公布,2018年1月2日邵双吉与北京市万利企业及恒丰银行签署了合同书选购万利汇金1号私募投资基金,该合同约定了发生有关纠纷案件可以向法院起诉。2018年1月4日,邵双吉接到北京市万利企业确认书,基金合同书和确认书明确了邵双吉申购额度为100万余元,盈利标准为年化收益率9%,基金期满日期是2019年1月4日,邵双吉选购该基金后,北京市万利企业付了贷款利息盈利90000元,后没法偿还选购基金的本钱100万余元,在2019年1月10日,邵双吉与北京市万利企业、翁王宝强、国融中投公司签署填补每个月还钱合同书,承诺自2019年1月至12月按约定一定的占比偿还本钱及贷款利息,若有毁约付款30%的合同违约金,而实际上国融中投公司、北京市万利企业、翁王宝强未按该填补还钱合同约定的还款责任还钱,有关贷款利息也未付款。

  经济发展南铁路运输魏都区法院核查觉得,依据证监委北京市监管局[2019]84号行政监察对策认定书《有关万利财富(北京市)投资管理有限责任公司采用行政强制执行的行政监察对策的确定》、[2019]88号行政监察对策认定书《有关国融找(北京市)项目投资基金管理方法有限责任公司采用行政强制执行的行政监察对策的确定》,北京市万利企业、国融中投公司有侵吞基金资产的个人行为。北京证监局已将北京市万利企业、国融中投公司因涉嫌经济犯罪案件线索移交公安部门解决,在此案中,其因显著存有经济犯罪行为,应先移交公安部门开展刑事侦查。

  2021年8月公布的《顾文莉与万利财富(北京市)投资管理有限责任公司委托理财合同纠纷案一审民事裁定书》中则记述,2018年3月6日,顾文莉(做为投资者)与万利财富企业(做为管理员)、恒丰银行有限责任公司(做为受托人)签署《万利建信1号私募投资基金合同书》(合同编号WL20171130-044,下称基金合同书)。

  合同约定:合同规定三方就投资者授权委托管理员开设基金的有关事项达成一致建议;本基金为万利建信1号私募投资基金;基金运行方法为敞开式;本基金项目投资于国腾繁荣商业保理(深圳市)有限责任公司应收帐款收益权;基金续存限期为自基金创立之日起15个月;本基金销售业绩酬劳记提标准为9.5%,投资人年收益率超过9.5%一部分,管理员记提20%销售业绩酬劳;可供分派盈利为本基金的总计未付款盈利;本基金利润分配标准日为基金期满结算日,利润分配标准日登记在册的投资者可按本合同约定相对应享有本期利润分配,本基金销售业绩酬劳记提标准为年化收益率9.5%,选用单独一个投资人每笔项目投资年收益率净额法记提,即基金市场份额持有者每单所持市场份额或赎出市场份额在持有期的年化收益超过销售业绩酬劳记提标准时,各自测算每单市场份额在上一取得成功记提标准日至此次记提标准日拥有期内的年化收益,对超过销售业绩酬劳记提标准的持有期净额盈利按20%占比开展记提;投资者项目投资本钱于基金项目投资期满后7个工作中日内付款;市场份额持有者就所持股的基金市场份额预估可分派预期收益率及本钱累计为:基金市场份额持有者缴付的项目投资本钱×(1 市场份额相匹配的预估年化收益×具体盈利计算天数/365);顾文莉服务承诺申购/认购150万余元本基金市场份额。

  顾文莉于2018年3月6日向《基金合同书》承诺的基金募资帐户转账汇款150万余元。

  2018年3月8日,万利财富企业向顾文莉出示《万利建信1号私募投资基金确认书》,确定接到顾文莉申购的万利建信1号私募投资基金的项目投资资产,盈利标准(年化收益率)9.5%,申购额度150万余元,起息日期2018年3月8日,期满日期2019年3月8日,封闭式期限内按季偿付,封闭期为12个月,项目投资本钱于基金项目投资期满后10个工作中日内兑现。

  另查,万利财富企业于2018年1月30日将涉案人员万利建信1号私募投资基金在我国股票投资基金业协会开展报备,备案信息查询中注明基金创立于2018年1月11日。

  开庭审理中,顾文莉阐述称基金项目投资限期期满后,万利财富企业沒有退还项目投资本钱,都没有付款过盈利。

  万利财富已被基金业协会备案注销资质

  早在上年6月份,基金业协会公布《有关销户第十七批公示公告到期三个月且未积极联络研究会的失去联系私募投资基金管理员备案的公示》,万利财富声誉鹊起。

  基金业协会称, 32家组织做到公示公告到期三个月且未积极联络研究会并给予合理证明的公司注销标准。研究会将销户该32家组织私募投资基金管理员备案,并将以上情况入录金融市场征信系统数据库查询。已销户组织不会再具备私募投资基金管理员资质,不可再以私募投资基金为名开展业务的。

  据天眼查,万利财富现阶段本身风险性94条,附近风险性高达239条,该企业是最高法院所公示公告的老赖企业,与此同时被人民法院列入限制高消费公司。

  国融找的情形也相近,是最高法院所公示公告的老赖企业,被人民法院列入限制高消费公司。

文章版权及转载声明

作者:理财投资网
本文地址:http://www.chufiao.com/jijinxingyedongtai/4666.html